外商投資企業(yè)設立及變更備案管理辦法（征求意見稿）

第一章 總則

　　第一條 為進一步擴大對外開放，推進外商投資管理體制改革，完善外商投資信息報告制度，構建法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國公司法》及相關法律、行政法規(guī)及國務院決定，制定本辦法。

　　第二條 外商投資企業(yè)的設立及變更，不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，適用本辦法。

　　第三條 國務院商務主管部門負責統(tǒng)籌和指導全國范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設立及變更的備案管理工作，制定并發(fā)布《外商投資企業(yè)設立備案報告表》（以下簡稱《設立報告表》和《外商投資企業(yè)變更備案報告表》(以下簡稱《變更報告表》)。

　　各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團、副省級城市的商務主管部門，以及自由貿(mào)易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)的相關機構是外商投資企業(yè)設立及變更的備案機構，負責本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設立及變更的備案管理工作。

　　備案機構通過外商投資綜合管理信息系統(tǒng)（以下簡稱綜合管理系統(tǒng)）開展備案工作。

　　第四條 外商投資企業(yè)或其投資者應當依照本辦法真實、準確、完整地提供備案信息，填寫備案報告承諾書，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應妥善保存與已提交備案信息相關的證明材料。

第二章 備案程序

　　第五條 設立外商投資企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預核準后，應由全體投資者（或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡稱全體發(fā)起人）指定的代表或共同委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)，通過綜合管理系統(tǒng)，在線填報和提交《設立報告表》及相關文件，辦理設立備案手續(xù)。

　　由于并購、戰(zhàn)略投資、吸收合并等方式，非外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，參照本條第一款辦理設立備案手續(xù)，填報《設立報告表》。其中，外國投資者戰(zhàn)略投資非外商投資的上市公司的，應于證券登記結算機構證券登記前或登記后30日內(nèi)辦理備案手續(xù)。

　　第六條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項的，應由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在變更事項發(fā)生后30日內(nèi)通過綜合管理系統(tǒng)在線填報和提交《變更報告表》及相關文件，辦理變更備案手續(xù)：

　?。ㄒ唬┩馍掏顿Y企業(yè)基本信息變更，包括名稱、注冊地址、企業(yè)類型、經(jīng)營期限、投資行業(yè)、業(yè)務類型、經(jīng)營范圍、是否屬于國家規(guī)定的進口設備減免稅范圍、注冊資本、投資總額、組織機構構成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更；

　?。ǘ┩馍掏顿Y企業(yè)投資者基本信息變更，包括姓名（名稱）、國籍/地區(qū)或地址（注冊地或注冊地址）、證照類型及號碼、認繳出資額、出資方式、出資期限、資金來源地、投資者類型、外國投資者最終實際控制人變更；

　?。ㄈ┎①徳O立外商投資企業(yè)交易基本信息變更，包括并購支付對價、并購支付方式、被并購股權/資產(chǎn)評估值變更；

　　（四）外國投資者戰(zhàn)略投資上市公司基本信息變更，包括戰(zhàn)略投資上市公司支付對價、戰(zhàn)略投資上市公司支付方式變更；

　?。ㄎ澹┕蓹啵ü煞荩?、合作權益變更；

　　（六）合并、分立、終止；

　?。ㄆ撸┩赓Y企業(yè)財產(chǎn)權益對外抵押轉(zhuǎn)讓；

　?。ò耍┲型夂献髌髽I(yè)外國合作者先行回收投資；

　?。ň牛┲型夂献髌髽I(yè)委托經(jīng)營管理。

　　前述變更事項涉及最高權力機構作出決議的，以外商投資企業(yè)最高權力機構作出決議的時間為變更事項的發(fā)生時間；法律法規(guī)對外商投資企業(yè)變更事項的生效條件另有要求的，以滿足相應要求的時間為變更事項的發(fā)生時間。

　　第七條 外商投資的上市公司引入新的外國投資者股東，屬于備案范圍的，應于證券登記結算機構證券登記前或登記后30日內(nèi)辦理變更備案。

　　外商投資的上市公司及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，外國投資者持有該公司股份的比例每累計變化5%以上，或者控股、相對控股地位發(fā)生變化時，應就投資者基本信息或股份變更事項辦理備案手續(xù)。單個外國投資者出售其所持上市公司全部股份，上市公司應辦理變更備案。

　　第八條 外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設立或變更備案手續(xù)，需通過綜合管理系統(tǒng)上傳提交以下文件：

　　（一）外商投資企業(yè)名稱預先核準材料或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；

　　（二）企業(yè)全體投資者（或全體發(fā)起人）、企業(yè)法定代表人或其授權代表簽署的《外商投資企業(yè)設立備案報告承諾書》，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案報告承諾書》；

　?。ㄈ┢髽I(yè)全體投資者（或全體發(fā)起人）或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明，包括授權委托書及被委托人的身份證明；

　?。ㄋ模┢髽I(yè)全體投資者或法定代表人委托他人簽署相關文件的證明，包括授權委托書及被委托人的身份證明（未委托他人簽署相關文件的，無需提供）；

　?。ㄎ澹┩顿Y者主體資格證明或自然人身份證明（變更事項不涉及投資者基本信息變更的，無需提供）；

　　（六）法定代表人自然人身份證明（變更事項不涉及法定代表人變更的，無需提供）；

　?。ㄆ撸┩馍掏顿Y企業(yè)及其外國投資者最終實際控制人股權架構圖（變更事項不涉及外商投資企業(yè)及其外國投資者最終實際控制人變更的，無需提供）；

　?。ò耍┥婕巴鈬顿Y者以境外公司股權作為支付手段，需提供境內(nèi)企業(yè)的《企業(yè)境外投資證書》。

　　前述文件原件為外文的，應同時上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。

　　第九條 在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)或換發(fā)前已完成備案，如投資的實際情況發(fā)生變化，應在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)或換發(fā)后30日內(nèi)按照本辦法相關規(guī)定就變化情況履行變更備案手續(xù)。

　　第十條 合并、分立、減資、解散、資產(chǎn)并購等事項依照相關法律法規(guī)規(guī)定應當公告的，應當在辦理變更備案時說明依法辦理公告手續(xù)情況。

　　第十一條 經(jīng)審批設立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，且變更后的外商投資企業(yè)不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，應辦理備案手續(xù)；完成備案的，其《外商投資企業(yè)批準證書》同時失效。

　　第十二條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，應按照外商投資相關法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。

　　第十三條 外商投資企業(yè)或其投資者在線提交《設立報告表》或《變更報告表》及相關文件后，備案機構對填報信息形式上的完整性和準確性進行核對，并對報告事項是否屬于備案范圍進行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機構應在3個工作日內(nèi)完成備案。不屬于備案范圍的，備案機構應在3個工作日內(nèi)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關規(guī)定辦理，并通知相關部門依法處理。

　　備案機構發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報的信息形式上不完整、不準確，或需要其對經(jīng)營范圍作出進一步說明的，應一次性在線告知其在15個工作日內(nèi)在線補充提交相關信息。提交補充信息的時間不計入備案機構的備案時限。如外商投資企業(yè)或其投資者未能在15個工作日內(nèi)補齊相關信息，備案機構將在線告知外商投資企業(yè)或其投資者未完成備案。外商投資企業(yè)或其投資者可就同一設立或變更事項另行提出備案申請，已實施該設立或變更事項的，應于5個工作日內(nèi)另行提出。

　　備案機構應通過綜合管理系統(tǒng)發(fā)布備案結果，外商投資企業(yè)或其投資者可在綜合管理系統(tǒng)中查詢備案結果信息。

　　第十四條 備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱預核準材料（復印件）或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復印件）向備案機構領取《外商投資企業(yè)設立備案回執(zhí)》或《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》（以下簡稱《備案回執(zhí)》）。

　　第十五條 備案機構出具的《備案回執(zhí)》載明如下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┩馍掏顿Y企業(yè)或其投資者已提交設立或變更備案報告材料，且符合形式要求；

　?。ǘ﹤浒傅耐馍掏顿Y企業(yè)設立或變更事項；

　?。ㄈ┰撏馍掏顿Y企業(yè)設立或變更事項屬于備案范圍；

　?。ㄋ模┦欠駥儆趪乙?guī)定的進口設備減免稅范圍。

第三章 監(jiān)督管理

　　第十六條 商務主管部門對外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實施監(jiān)督檢查。

　　商務主管部門可采取抽查、根據(jù)舉報進行檢查、根據(jù)有關部門或司法機關的建議和反映的情況進行檢查，以及依職權啟動檢查等方式開展監(jiān)督檢查。

　　商務主管部門與公安、國有資產(chǎn)、海關、稅務、工商、證券、外匯等有關行政管理部門應密切協(xié)同配合，加強信息共享。商務主管部門在監(jiān)督檢查的過程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責的違法違規(guī)行為，應及時通報有關部門。

　　第十七條 商務主管部門應當按照公平規(guī)范的要求，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號等隨機抽取確定檢查對象，隨機選派檢查人員，對外商投資企業(yè)及其投資者進行監(jiān)督檢查。抽查結果由商務主管部門通過商務部外商投資信息公示平臺予以公示。

　　第十八條 公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的，可以向商務主管部門舉報。舉報采取書面形式，有明確的被舉報人，并提供相關事實和證據(jù)的，商務主管部門接到舉報后應當進行必要的檢查。

　　第十九條 其他有關部門或司法機關在履行其職責的過程中，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的，可以向商務主管部門提出監(jiān)督檢查的建議，商務主管部門接到相關建議后應當及時進行檢查。

　　第二十條 對于未按本辦法的規(guī)定進行備案，或曾有備案不實、對監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行商務主管部門作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，商務主管部門可依職權對其啟動檢查。

　　第二十一條 商務主管部門對外商投資企業(yè)及其投資者進行監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬┦欠癜凑毡巨k法規(guī)定履行備案手續(xù)；

　?。ǘ┩馍掏顿Y企業(yè)或其投資者所填報的備案信息是否真實、準確、完整；

　　（三）是否在國家規(guī)定實施準入特別管理措施中所列的禁止投資領域開展投資經(jīng)營活動；

　　（四）是否未經(jīng)審批在國家規(guī)定實施準入特別管理措施中所列的限制投資領域開展投資經(jīng)營活動；

　　（五）是否存在觸發(fā)國家安全審查的情形；

　?。┦欠駛卧?、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》；

　　（七）是否履行商務主管部門作出的行政處罰決定。

　　第二十二條 檢查時，商務主管部門可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關材料，被檢查人應當如實提供。

　　第二十三條 商務主管部門實施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得接受被檢查人提供的財物或者服務，不得謀取其他非法利益。

　　第二十四條 商務主管部門和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息，應記入商務部外商投資誠信檔案系統(tǒng)。其中，對于未按本辦法規(guī)定進行備案，備案不實，偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》，對監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行商務主管部門作出的行政處罰決定的，商務主管部門應將相關誠信信息通過商務部外商投資信息公示平臺予以公示。

　　商務部與相關部門共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠信信息。

　　商務主管部門依據(jù)前二款公示或者共享的誠信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個人隱私、商業(yè)秘密，或國家秘密。

　　第二十五條 外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢商務部外商投資誠信檔案系統(tǒng)中的自身誠信信息，如認為有關信息記錄不完整或者有錯誤的，可以提供相關證明材料并向商務主管部門申請修正。經(jīng)核查屬實的，予以修正。

　　對于違反本辦法而產(chǎn)生的不誠信記錄，在外商投資企業(yè)或其投資者改正違法行為、履行相關義務后3年內(nèi)未再發(fā)生違反本辦法行為的，商務主管部門應移除該不誠信記錄。

第四章 法律責任

　　第二十六條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務，或在進行備案時存在重大遺漏的，商務主管部門應責令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴重的，處3萬元以下罰款。

　　外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務，在進行備案時隱瞞真實情況、提供誤導性或虛假信息，或偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關部門追究相應法律責任。

　　第二十七條 外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國家規(guī)定實施準入特別管理措施所列的限制投資領域開展投資經(jīng)營活動的，商務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關部門追究相應法律責任。

　　第二十八條 外商投資企業(yè)或其投資者在國家規(guī)定實施準入特別管理措施所列的禁止投資領域開展投資經(jīng)營活動的，商務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關部門追究相應法律責任。

　　第二十九條 外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務主管部門監(jiān)督檢查的，由商務主管部門責令改正，可處1萬元以下的罰款。

　　第三十條 有關工作人員在備案或監(jiān)督管理的過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五章 附則

　　第三十一條 本辦法實施前商務主管部門已受理的外商投資企業(yè)設立及變更事項，未完成審批且屬于備案范圍的，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應按照本辦法辦理備案手續(xù)。

　　第三十二條 外商投資事項涉及反壟斷審查的，按相關規(guī)定辦理。

　　第三十三條 外商投資事項涉及國家安全審查的，按相關規(guī)定辦理。備案機構在辦理備案手續(xù)或監(jiān)督檢查時認為該外商投資事項可能屬于國家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務部提出國家安全審查申請的，備案機構應及時告知投資者向商務部提出安全審查申請，并暫停辦理相關手續(xù)，同時將有關情況報商務部。

　　第三十四條 投資類外商投資企業(yè)（包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）視同外國投資者，適用本辦法。

　　第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者投資不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，參照本辦法辦理。

　　第三十六條 香港服務提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排>服務貿(mào)易協(xié)議》對香港開放的服務貿(mào)易領域，澳門服務提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與澳門關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排>服務貿(mào)易協(xié)議》對澳門開放的服務貿(mào)易領域，其公司設立及變更的備案按照《港澳服務提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法（試行）》辦理。

　　第三十七條 商務部于本辦法生效前發(fā)布的部門規(guī)章及相關文件與本辦法不一致的，適用本辦法。

　　第三十八條 自由貿(mào)易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)的相關機構依據(jù)本辦法第三章和第四章，對本區(qū)域內(nèi)的外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實施監(jiān)督檢查。

　　第三十九條 本辦法自公布之日起施行。《外商投資企業(yè)設立及變更備案管理暫行辦法》（商務部令2016年第3號）同時廢止。